A.正确
B.错误
此题为判断题(对,错)。
第1题
A.风险管理部
B.合规管理部
C.合规与风险管理委员会
D.合规与风险控制部
第2题
A.期货公司董事长
B.董事会常设的风险管理委员会
C.监事会
D.中国证监会
第4题
A.向公司出具关注函,并抄送其全体股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C.要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
第5题
A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令更换
D.免职
第9题
A.正确
B.错误
此题为判断题(对,错)。
第11题
A.首席风险官的培训情况和考试成绩
B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C.首席风险官的身份、学历、学位证明
D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项
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