更多“期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行（）次以上现场检查”相关的问题
第1题
合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行（）次以上现场检查
点击查看答案
第2题
期货公司应当在完成营业部合规检查（）个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构，并留存营业部的合规检查报告，于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部合规检查报告报送公司住所地派出机构
点击查看答案
第3题
期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年（）底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构
点击查看答案
第4题
期货公司应当在完成营业部合规检查（）个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构
点击查看答案
第5题
期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行（），公司总经理、首席风险官要签字确认
点击查看答案
第6题
电子银行业务的合规经营监管方式包括现场检查、非现场检查和（)，三种方式相互补充、互为依据。
A.风险监测
B.流动性监测
C.安全监测
D.合规经营监测
点击查看答案
第7题
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告
A．介绍业务规则
B．内部控制
C．风险隔离
D．培训制度
点击查看答案
第8题
银行合规职能活动的范围和广度应当由（）加以定期检查
A.内部稽核部门
B.风险管理部门
C.日常管理部门
D.经营部门
点击查看答案
第9题
在网点合规检查中，一级分行及以下机构合规检查人员进行网点合规检查时所持的检查证件由总行审核颁发
点击查看答案
第10题
对征信机构的现场检查，主要关注信用信息（）的合法合规情况
点击查看答案
客服
TOP
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
