更多“证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。Ⅰ.自营业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系”相关的问题
第1题
除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括()Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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第2题
按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有()。①证券自营业务②证券资产管理业务③证券经纪业务④证券投资咨询业务
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第3题
下列关于证券自营业务的说法中,正确的有()。I 证券公司可以设立子公司开展自营业务II 证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资III 证券公司可以委托 基金管理公司进行证券投资IV 具备证券自营业务资格的证券公司可以参与股指期货交易
A.III、IV
B.I 、II、 III
C.I 、 II、III、IV
D.I 、II、 IV
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第4题
证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具备的业务资格为()
A.证券自营业务资格
B.证券经纪业务资格
C.证券保荐与承销业务资格
D.财务顾问业务资格
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第5题
上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的,应当按照有关规定聘请具有()资格的证券公司从事相关业务
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第6题
下列关于证券自营业务的说法中,正确的有()①证券公司可以设立子公司开展自营业务②证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资③证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资④证券公司可以参与股指期货交易
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第7题
经纪类证券公司的业务有()
A.证券承销业务
B.证券经经业务
C.证券自营业务
D.兼并与收购
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第8题
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施()。
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第9题
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()I《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、 II
D.I、III、IV
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第10题
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()I《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》
A.II、III、IV
B.I、 II
C.I、III、IV
D.III、IV
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