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[单选题]

除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括()Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
更多“除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括()Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务…”相关的问题

第1题

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反()等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ.法律、行政法规 Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范和自律规则 Ⅳ.公司内部规章制度

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第2题

证券经纪业务的()主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

A.管理风险

B.技术风险

C.合规风险

D.政策风险

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第3题

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反()的行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。Ⅰ、法律、行政法规Ⅱ、监管部门章程及规范性文件Ⅲ、行业规范和自律规则Ⅳ、公司内部规章制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容应包括()。Ⅰ.自营业务账户、席位情况Ⅱ.涉及风险限额方面的重大决策Ⅲ.自营风险监控报告Ⅳ.涉及自营业务规模方面的重大决策

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第5题

根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券自营业务的,持有一种权益类证券的成本不得超过()的30%

A.总股本

B.净资产

C.净资本

D.总资产

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第6题

《合规风险管理办法》合规,是指使农发行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致法律、规则和准则包括()

A.与农发行经营管理活动相关的国家法律、行政法规、监管部门规章及规范性文件

B.自律性组织制定的行业准则、市场惯例、行为守则、职业操守

C.农发行内部规章制度

D.诚信原则、职业道德规范

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第7题

《中华人民共和国反洗钱法》在法律位阶上属于()。

A.法律

B.行政法规

C.部门规章

D.规范性文件

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第8题

参与港股通的个人投资者需要满足的条件有()。

A.通过证券公司评估,满足知识水平、风险承受能力和诚信状况等方面的要求

B.不存在规范性文件和业务规则禁止或者限制参与港股通交易的情形

C.不存在法律、行政法规、部门规章、禁止或者限制参与港股通交易的情形

D.证券账户及资金账户内的资产合计不低于人民币100万元

E.不存在严重不良诚信记录

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第9题

我国的《存款保险条例》是一部()。

A.法律

B.行政法规

C.部门规章

D.其他规范性文件

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第10题

《证券投资基金运作管理办法》属于()。

A.国家法律

B.行政法规

C.部门规章和规范性文件

D.自律规则

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第11题

资产评估法律制度体系主要包括()

A.相关法律

B.行政法规

C.财政部门规章.规范性文件

D.地方政府规章

E.资产评估行业自律管理制度

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