A.证券自营
B.证券资产管理
C.证券经纪
D.保荐
第1题
A.首次公开发行股票并上市
B.上市公司发行新股
C.上市公司发行可转换债券
D.中国证监会认定的其他情形
第2题
A.具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
B.律师事务所
C.具有相关经验的管理咨询公司
D.具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
第3题
A.首次公开发行股票及上市
B.上市公司发行证券及上市
C.上市公司召开董事会
D.证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止
第4题
A.证券公司
B.可转换债券主承销商
C.证券咨询机构
D.证券投资机构
第6题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
A.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
B.具有不低于人民币5亿元的净资本
C.资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
第11题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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