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[单选题]

上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的,应当按照有关规定聘请具有()资格的证券公司从事相关业务

A.证券自营

B.证券资产管理

C.证券经纪

D.保荐

答案
D、保荐
更多“上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的,应当按照有关规定聘请具有()资格的证券公司从事相关业务”相关的问题

第1题

为了规范证券发行上市保荐业务,提高上市公司质量和证券公司执业水平,保护投资者的合法利益,发行人应当就下列事项聘请具有保荐资格的证券公司履行保荐职责()

A.首次公开发行股票并上市

B.上市公司发行新股

C.上市公司发行可转换债券

D.中国证监会认定的其他情形

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第2题

一般情况下,企业改组为拟上市股份有限公司时,聘请的中介机构包括()

A.具有从事证券相关业务资格的资产评估机构

B.律师事务所

C.具有相关经验的管理咨询公司

D.具有从事证券相关业务资格的会计师事务所

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第3题

依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,证券法律业务提供的法律服务对象不包括()

A.首次公开发行股票及上市

B.上市公司发行证券及上市

C.上市公司召开董事会

D.证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止

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第4题

按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和()从事承销业务,必须聘请律师,参照证监会的有关规定制作验证笔录。

A.证券公司

B.可转换债券主承销商

C.证券咨询机构

D.证券投资机构

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第5题

按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有()。①证券自营业务②证券资产管理业务③证券经纪业务④证券投资咨询业务

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

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第6题

下列关于发布研究报告的业务管理制度的说法中,正确的有()。 Ⅰ.发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司 Ⅱ.应建立健全业务管理制度 Ⅲ.从事发布证券研究报告业务的相关人员可以同时从事证券自营业务 Ⅳ.对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的,证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。

A.尽职调查

B.上市辅导

C.发行审核

D.盈利预测

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第8题

证券公司从事资产管理业务,应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格,具备下列条件的证券公司方可提出申请()

A.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司

B.具有不低于人民币5亿元的净资本

C.资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

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第9题

本行开展理财业务活动涉及金融衍生产品或外汇业务的,应当具备衍生产品交易或者开办相关外汇业务的资格,并按照国务院银行业监督管理机构的有关规定发行相关理财产品。()
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第10题

按照《正券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公词不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务()
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第11题

证券公司从事证券自营业务,其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,()。Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款Ⅱ.给予警告Ⅲ.情节特别严重的,送司法机关处理Ⅳ.情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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