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[单选题]

下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()I《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》

A.II、III、IV

B.III、IV

C.I、 II

D.I、III、IV

答案
D、I、III、IV
更多“下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()I《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》”相关的问题

第1题

下列各项中, 属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是()。I规范性文件II证券公司规章制度II普遍遵守的职业道德IV行业自律规则

A.I、II

B.I、III、IV

C.II、III

D.I、IV

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第2题

经纪类证券公司的业务有()

A.证券承销业务

B.证券经经业务

C.证券自营业务

D.兼并与收购

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第3题

证券公司的主要业务有承销业务、经纪业务、自营业务外,还有()等。

A.购并业务

B.受托资产管理业务

C.基金管理业务

D.投资咨询业务

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第4题

下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有()。Ⅰ规范性文件Ⅱ证券公司规章制度Ⅲ普遍遵守的职业道德Ⅳ行业自律规则

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第5题

以下非公开发行公司债券的主体,可以自行销售的有()

A.取得证券承销业务资格的证券公司

B.中国证券金融股份有限公司

C.仅有证券经纪业务资格的证券公司

D.证券投资咨询公司

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第6题

证券公司自营业务内部控制,下列说法正确的是()。I.建立自营业务的隔日盯市制度II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制III.完善风险监控量化指标体系IV.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

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第7题

下列说法符合《证券法》的有()。

A.客户的交易清算资金必须全额存入指定的商业银行,单独立户管理。

B.综合类证券公司必须将其经济业务和自营业务分开

C.证券公司可以以个人名义开展自营业务

D.严禁挪用客户交易结算资金

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第8题

综合类证券公司开展自营业务只能以自己的名义进行。()
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第9题

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则,中国证监会可以采取的监管措施有()

A.责令限期整改

B.监督谈话

C.出具警示函

D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

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第10题

下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是()。I.个人不得参与定向资产管理业务II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管III.证券公司开展定向资产管理业务,不同客户的委托资产可以集中管理IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.II、IV

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第11题

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告

A.介绍业务规则

B.内部控制

C.风险隔离

D.培训制度

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