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[主观题]

合规部门应充分利用()、()和()所暴露出的问题,及时向有关部门或分支机构发送风险提示

A.审计

B.检查发现

C.整改

D.制度

答案
审计检查发现整改
更多“合规部门应充分利用()、()和()所暴露出的问题,及时向有关部门或分支机构发送风险提示”相关的问题

第1题

商业银行()履行内部控制的监督职能,负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计,及时报告审计发现的问题,并监督整改。

A.A.合规部门

B.B.内部审计部门

C.C.运营部门

D.D.风险部门

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第2题

对合规检查发现的问题应建立业务台账制度和业务跟踪制度,对每一个问题进行跟踪和整改确认。()
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第3题

()和()为操作风险管理第一道防线

A.操作风险责任部门

B.风险(合规)部门

C.各分支机构

D.审计部门

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第4题

对发现的重大风险和问题向董事会报告后但仍未得到整改或整改不到位的,应及时直接向()报告

A.监管部门

B.上级部门

C.总行

D.银监会

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第5题

审计、检查(包括监管检查和合规检查)发现的违规问题,相关部门应立查立改,并在收到最终意见书后7个工作日内报送同级合规部门。()
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第6题

《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案

A.银监会

B.中国人民银行

C.上级主管部门

D.银监会和中国人民银行

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第7题

()负责识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.合规负责人

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第8题

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告

A.期货公司董事长

B.董事会常设的风险管理委员会

C.监事会

D.中国证监会

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第9题

风险控制组根据监督检查情况,及时分析存在的问题和风险点,评估风险隐患,提出整改措施和改进意见,督促运行维护组及时整改,督促发现问题所涉及的部门(单位)限时整改。()
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第10题

下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有()

A.依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议,及时起草、修订相关的规章制度和流程

B.协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训

C.主动进行合规性自查,持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险,向合规管理部门报告相关信息和风险点,配合合规管理部门的风险监测和评估

D.对合规问题及时进行整改,并将整改结果反馈合规管理部门

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第11题

()包括定期进行的全面财务检查和针对非现场检查中暴露出的问题或隐患进行的重点检查或专项检查

A.非现场监督检查

B.现场监督检查

C.飞行检查

D.合规检查

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