A.审计
B.检查发现
C.整改
D.制度
第1题
A.A.合规部门
B.B.内部审计部门
C.C.运营部门
D.D.风险部门
第7题
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.合规负责人
第8题
A.期货公司董事长
B.董事会常设的风险管理委员会
C.监事会
D.中国证监会
第10题
A.依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议,及时起草、修订相关的规章制度和流程
B.协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训
C.主动进行合规性自查,持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险,向合规管理部门报告相关信息和风险点,配合合规管理部门的风险监测和评估
D.对合规问题及时进行整改,并将整改结果反馈合规管理部门
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