（）和（）为操作风险管理第一道防线

A.业务经营部门

B.内控合规部

C.风险管理部门

D.纪检与审计部门

A.“第一道防线”

B.“第二道防线”

C.“第三道防线”

D.“第四道防线”

A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线，要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任

B.风险管理部门是风险管理的第二道防线，重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用

C.内控合规部门作为第三道防线，要履行好合规控制等职责

D.审计部门作为第三道防线，要履行好监督评价等职责

A.业务经营部门

B.内控合规部

C.风险管理部门

D.纪检与审计部门

A.风险管理部门

B.经营部门

C.审计部门

D.内控合规部门

A.证券公司合规部门

B.证监会合规部门

C.证券公司风险部门

D.证监会风险部门

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.合规负责人

A.财务会计

B.内控合规

C.信息科技

D.人力资源

E.监察和安全保卫

A.高级管理层——领导班子成员

B.组织者——合规部门

C.执行者——从业人员

D.评价者——审计部门

A.战略风险管理／规划部门

B.风险管理部门

C.合规管理部门

D.事业部