A.投资管理人员应当恪守职业道德,不得从事与履行职责有利益冲突的活动
B.投资管理人员在作出投资建议或者进行投资活动时,如果独立董事有投资建议,投资管理人员应该听取其建议
C.投资管理人员应当公平对待不同基金份额持有人,公平对待基金份额持有人和其他资产委托人,不得在不同基金财产之间进行利益输送
D.投资管理人员不得为了基金业绩排名实施拉抬尾市、打压股价等有损害证券市场秩序的行为
第1题
A.对债务人的特定财产享有的担保权一般应暂停行使
B.债务人的出资人不得请求投资收益分配
C.债务人的董事、监事、高级管理人员一般不得要求发放其报酬
D.债务人的董事、监事、高级管理人员一般不得向第三人转让其持有的债务人的股权
第2题
A.危险物品的生产、存储单位以及矿山、金属冶炼单位的安全生产管理人员的任免,应当经主管的负有安全生产监督管理职责的部门批准
B.生产经营单位不得因安全生产管理人员依法履行职责而降低其工资、福利等待遇或者解除与其订立的劳动合同
C.生产经营单位作出涉及安全生产的经营决策,应当听取安全生产管理机构以及安全生产管理人员的意见
第4题
A.最大可能促进企业营销产品
B.具备职业道德
C.最大程度和谐处理与其他部门的关系
D.最大可能建立与客户的关系
第5题
A.应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
B.应当保守客户的商业秘密,维护客户合法权益
C.应当采取有效的方式,确保接受服务的客户盈利
D.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户
第6题
A.注册资本不低于3000万元人民,且必须为实缴货币资本
B.高级管理人员有3年以上证券、金融业务的工作经历
C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
第7题
A.职业道德是指从事一定正当职业的人们在履行本职工作过程中所应遵循的行为规范和准则
B.职业道德是指从事一定正当职业的人们在履行本职工作过程中所应遵循的行为规范和准则的总和
C.职业道德是指从事一定正当职业的人们在履行本职工作过程中所应遵循的行为准则
D.职业道德是指从事一定正当职业的人们在履行本职工作过程中所应遵循的行为规范
第8题
A.向经过资产调查的10名高级管理人员发送投资倡议书
B.要求投资的员工至少投资10万元
C.强制要求中级以上管理人员进行投资
D.向1000名员工发送投资倡议书
第9题
A.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
B.《证券投资基金运作管理办法》
C.《证券投资基金管理办法》
D.以上都不对
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