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[多选题]

下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的说法,正确的有()

A.应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.应当保守客户的商业秘密,维护客户合法权益

C.应当采取有效的方式,确保接受服务的客户盈利

D.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户

答案
ABD
解析:根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第10条的规定,期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务,保守客户的商业秘密,维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户。
更多“下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的说法,正确的有()”相关的问题

第1题

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司对防范利益冲突的表述,正确的是()

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行独立的管理

C.期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

D.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循期货公司利益优先的原则予以处理

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第2题

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定期货公司及其从事投资咨询业务的从业人员必须获得投资咨询业务许可和专门资格()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第3题

以下机构的期货从业人员不得代理客户从事期货交易()

A.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员

B.期货投资咨询机构的期货从业人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员

D.期货公司的期货从业人员以个人名义

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第4题

证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()

A.期货投资咨询资格

B.证券投资咨询资格

C.期货从业人员资格

D.证券销售从业人员资格

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第5题

关于期货居间人的表述,正确的是()

A.可以代理客户签订期货经纪合同

B.期货公司的在职人员可以成为居间人

C.可以从事期货投资咨询业务

D.是独立于期货公司和客户之外,接受期货公司委托进行居间介绍的自然人或组织

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第6题

下列关于期货公司提供风险管理服务的表述,正确的是()

A.期货公司应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训

C.期货公司可以基于市场发展的需要,适当夸大期货的风险管理功能

D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力

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第7题

()应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关材料

A.期货公司

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.从事期货投资咨询业务的机构

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第8题

下列关于期货公司资产管理业务客户,说法正确的是()

A.应独立承担投资风险

B.与期货公司共同承担投资风险

C.不承担投资风险

D.与期货公司商量如何承担投资风险

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第9题

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有()。①申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员②有100万元人民币以上的注册资本③有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施④有公司章程和健全的内部管理制度

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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第10题

下列关于从事期货业务,申请期货从业资格说法错误的有()

A.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

B.未取得期货从业资格的人员,不得在期货公司从事期货业务

C.通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务

D.通过期货从业考试资格,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格

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第11题

期货投资分析考试

期货投资咨询人员是指通过期货投资分析业务相关资格考试,获得期货业自律组织的资质认证,在期货经营机构从事期货投资咨询业务的期货专业人员。()

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