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[多选题]

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应具备下列条件()

A.注册资本不低于3000万元人民,且必须为实缴货币资本

B.高级管理人员有3年以上证券、金融业务的工作经历

C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

答案
CD
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第1题

下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法,正确的有()Ⅰ具备符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程Ⅱ取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅲ董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件Ⅳ注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴资本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第2题

根据《基金法》规定,基金管理人应具备的条件包括()。

A.取得基金从业资格的人员达到法定人数

B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

C.主要股东注册资本不低于5亿元人民币

D.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本

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第3题

设立基金管理公司,应当具备的条件有()。Ⅰ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程Ⅱ.注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第4题

设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件包括()Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东,非主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于1000万元人民币Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

我国《基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备()等条件。

A、注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本

B、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近三年没有违法记录,注册资本不低于三亿元人民币

C、取得基金从业资格的人员达到法定人数

D、有完善的内部稽查监控制度和风险控制制度

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第6题

我国《基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备()等条件。
A、注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本

B、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近三年没有违法记录,注册资本不低于三亿元人民币

C、取得基金从业资格的人员达到法定人数

D、有完善的内部稽查监控制度和风险控制制度

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第7题

可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构()

A.商业银行

B.保险公司

C.证券投资咨询机构

D.中国证监会规定的其他机构

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第8题

与我行合作开展非标准化代理投资业务的私募股权投资基金管理公司须上年末或本年度最近一期的实缴注册资本不低于()(人民币)。

A.3000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.8000万元

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第9题

申请基金代销业务资格的机构,负责基金代销业务的管理人员应具备从事()年以上基金业务或()年以上证券、金融业务的工作经验

A.2,5

B.3,4

C.1,5

D.3,5

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第10题

专业基金销售机构申请基金代销业务资格,其主要出资人是依法设立的持续经营()个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于()万元人民币

A.2,2000

B.2,3000

C.3,3000

D.3,2000

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