A.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
B.《证券投资基金运作管理办法》
C.《证券投资基金管理办法》
D.以上都不对
第1题
A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金销售人员执业守则》
C.《证券投资基金销售适用性指导意见》
D.《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
第3题
A.基金管理公司的副总经理离任的
B.基金管理公司的董事长、总经理离任的
C.基金管理公司的督察长离任的
D.基金管理公司的基金经理离任的
第7题
A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C.没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
D.具有3年以上证券投资管理经历
第8题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
A.公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报
B.公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资
C.公司董事、监事因不接触基金投资信息,所以其证券投资活动不需要进行限制
D.公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资,应当事后向基金管理人申报
第10题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
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