若以()为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。

资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于( )。

A.直接融资

B.上市融资

C.发债融资

D.间接融资

根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下类型( )。

Ⅰ.风险偏好型Ⅱ.风险中立型Ⅲ.风险模糊型Ⅳ.风险回避型

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

可以在证券交易所挂牌交易的证券、除了股票以外，还有( )。

Ⅰ.基金Ⅱ.国债Ⅲ.公司债Ⅳ.权证

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券服务机构包括( )等从事证券服务业务的机构。

Ⅰ.资信评级机构

Ⅱ.投资评级机构

Ⅲ.资产评估机构

Ⅳ.财务评估机构

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

2000年以后，我国新股网上发行的具体方式包括( )等。

Ⅰ.累计投标询价发行

Ⅱ.与储蓄存款单挂钩发行

Ⅲ.认购证发行

Ⅳ.向二级市场投资者按市值配售

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

下列有关新股网上发行的表述中，错误的有( )。

Ⅰ.网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全

Ⅱ.网上发行既不经济，也不安全

Ⅱ.网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差

Ⅳ.网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

在转融通业务中，( )向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。

A.证券公司

B.证券登记结算公司

C.证券交易所

D.证券市场投资者

下列关于上市公司向不特定对象公开募集股份的特别规定，表述正确的有( )。

Ⅰ.上市公司原有股东可以参与认购新发股份

Ⅱ.拟增发股份数量须不超过本次增发股份的股本总额的百分之五十

Ⅲ.除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可借出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

Ⅳ.最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六，扣除非经常性损益后的净利润与扣除的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有( )。

Ⅰ.证券发行Ⅱ.上市保荐Ⅲ.代理证券买卖Ⅳ.资金存取

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

动。

A.证券

B.股票

C.期货

D.基金