A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
在转融通业务中,( )向证券金融公司借入资金,供其办理融资融券业务的经营活动。
A.证券公司
B.证券登记结算公司
C.证券交易所
D.证券市场投资者
第2题
下列关于上市公司向不特定对象公开募集股份的特别规定,表述正确的有( )。
Ⅰ.上市公司原有股东可以参与认购新发股份
Ⅱ.拟增发股份数量须不超过本次增发股份的股本总额的百分之五十
Ⅲ.除金融类企业外,最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可借出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
Ⅳ.最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六,扣除非经常性损益后的净利润与扣除的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
第3题
证券公司是证券市场投资服务的提供者,其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有( )。
Ⅰ.证券发行Ⅱ.上市保荐Ⅲ.代理证券买卖Ⅳ.资金存取
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第5题
证券市场监管的( )比较直接,运用不当可能违背市场规律,无法发挥作用甚至遭到惩罚。
A.法律手段
B.行政手段
C.经济手段
D.司法手段
第6题
我国《证券法》正式颁布的时间是( )。
A.1999年3月
B.1998年3月
C.1998年9月
D.1998年12月
第7题
下列有关证券交易所特征的表述,正确的有( )。
Ⅰ.一般投资者可以直接进入交易所买卖证券
Ⅱ.有固定的交易场所和交易时间
Ⅲ.通过公开竞价的方式决定交易价格
Ⅳ.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
证券交易所的组织形式大致可以分为( )。
Ⅰ.公司制Ⅱ.会员制Ⅲ.经纪制Ⅳ.混合制
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
第10题
上市公司配股一般采取( )的方式。
A.网上定价发行
B.网下网上同时定价发行
C.网下询价发行
D.网上定价发行与网下询价配售相结合
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