证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有()。Ⅰ.证券发行Ⅱ.上市保荐Ⅲ.代理证券买卖Ⅳ.资金存取

动。

A.证券

B.股票

C.期货

D.基金

证券市场监管的( )比较直接，运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。

A.法律手段

B.行政手段

C.经济手段

D.司法手段

我国《证券法》正式颁布的时间是( )。

A.1999年3月

B.1998年3月

C.1998年9月

D.1998年12月

下列有关证券交易所特征的表述，正确的有( )。

Ⅰ.一般投资者可以直接进入交易所买卖证券

Ⅱ.有固定的交易场所和交易时间

Ⅲ.通过公开竞价的方式决定交易价格

Ⅳ.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券交易所的组织形式大致可以分为( )。

Ⅰ.公司制Ⅱ.会员制Ⅲ.经纪制Ⅳ.混合制

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

中国证券业协会理事任期( )年，可连选连任。

A.四

B.二

C.三

D.五

上市公司配股一般采取( )的方式。

A.网上定价发行

B.网下网上同时定价发行

C.网下询价发行

D.网上定价发行与网下询价配售相结合

根据( )的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。

A.《证券投资基金法》

B.《证券法》

C.《证券公司监督管理办法》

D.《公司法》

( )年7月，深圳证券交易所正式开业。

A.1992

B.1990

C.1993

D.1991

下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有( )。

Ⅰ.上市公司

Ⅱ.从事证券服务业务的资产评估机构

Ⅲ.证券发行人

Ⅳ.从事证券服务业务的资信评估机构

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ