A.1999年3月
B.1998年3月
C.1998年9月
D.1998年12月
第1题
下列有关证券交易所特征的表述,正确的有( )。
Ⅰ.一般投资者可以直接进入交易所买卖证券
Ⅱ.有固定的交易场所和交易时间
Ⅲ.通过公开竞价的方式决定交易价格
Ⅳ.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
证券交易所的组织形式大致可以分为( )。
Ⅰ.公司制Ⅱ.会员制Ⅲ.经纪制Ⅳ.混合制
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
第4题
上市公司配股一般采取( )的方式。
A.网上定价发行
B.网下网上同时定价发行
C.网下询价发行
D.网上定价发行与网下询价配售相结合
第5题
根据( )的明确规定,证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。
A.《证券投资基金法》
B.《证券法》
C.《证券公司监督管理办法》
D.《公司法》
第7题
下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有( )。
Ⅰ.上市公司
Ⅱ.从事证券服务业务的资产评估机构
Ⅲ.证券发行人
Ⅳ.从事证券服务业务的资信评估机构
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
第8题
基金信息披露应满足的原则包括( )。
Ⅰ.真实性
Ⅱ.规范性
Ⅲ.灵活性
Ⅳ.完整性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
国务院证券监督管理机构由( )组成。
Ⅰ.中国证券监督管理委员会
Ⅱ.中国证券监督管理委员会的派出机构
Ⅲ.地方政府金融办
Ⅳ.国务院国有资产管理委员会
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
第10题
目前按照《证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,( )管理。
A.以每个客户的名义单独立户
B.采取银证转账的方式
C.投资金额大小分类设置账户
D.实名制
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