A.该转让行为不需报监管机构批准
B.该转让行为应当报中国证监会批准
C.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
D.甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司
第1题
)
A.协助期货公司办理开户手续
B.提供期货行情信息
C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金
D.协助期货公向客户提示风险
第2题
合同。
A.《期货交易风险说明书》
B.《从业人员情况表》
C.《期货公司收益承诺书》
D.《期货公司利润说明书》
第3题
人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )工作日内向公司报告,并遵循回避原则。
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个
第5题
委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏发生巨额亏损,遂向法院提起了诉讼。根据上述事实,请回答以下2题。
(1)吴某可以向( )提起诉讼。
A.营业部住所地中级人民法院
B.期货交易所住所地中级人民法院
C.期货公司住所地中级人民法院
D.期货交易所住所地高级人民法院
(2)按照法律规定,本案承担民事赔偿责任的主体为( )。
A、期货交易所
B、丁某
C、期货公司
D、营业部经理
第6题
计算期末净资本时,假定期净资产调整值为1300万元,无负债调整值,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为500万元(按照期货交易所规定的保证金标准计算)。请回答以下问题:
(1)该公司期末净资本为( )
A.6000万元
B.5500万元
C.4700万元
D.4200万元
(2)该公司(中国金融期货交易所交易会员)下列风险监管指标中低于预警标准的是( )
A.净资本
B.净资本∕客户权益总额
C.净资本∕净资产
D.负债∕净资产
第7题
实行会员分级结算制度的期货交易所向( )收取保证金。P41
A.交易结算会员
B.全面结算会员
C.非结算会员
D.特别结算会员
第8题
2008年操纵市场案作出决定,根据上述事实,请回答以下2题
(1)对于王某被捕一事的处理,下列说法正确的是( )
A、期货公司应当立即书面通知全体股东
B、期货公司应当立即向监管机构报告
C、期货公司仅须向监管机构报告,无须通知股东
D、期货公司仅须通知股东,无须向监管机构报告
(2)对于该公司被监管机构处罚一事的处理,下列做法正确的是( )
A、期货公司书面通知全体股东
B、期货公司口头通知全体控股股东
C、期货公司在股东会上予以报告
D、期货公司通知全体董事,由董事通知股东
第9题
期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是( )
A、挪用客户保证金
B、未能有限控制投资风险
C、从事期货自营业务
D、为股东提供融资
第10题
委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏发生巨额亏损,遂向法院提起了诉讼。根据上述事实,请回答以下2题。
(1)吴某可以向( )提起诉讼。
A.营业部住所地中级人民法院
B.期货交易所住所地中级人民法院
C.期货公司住所地中级人民法院
D.期货交易所住所地高级人民法院
(2)按照法律规定,本案承担民事赔偿责任的主体为( )。
A.期货交易所
B.丁某
C.期货公司
D.营业部经理
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