实行会员分级结算制度的期货交易所向()收取保证金。P41

2008年操纵市场案作出决定，根据上述事实，请回答以下2题

(1)对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是( )

A、期货公司应当立即书面通知全体股东

B、期货公司应当立即向监管机构报告

C、期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东

D、期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告

(2)对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是( )

A、期货公司书面通知全体股东

B、期货公司口头通知全体控股股东

C、期货公司在股东会上予以报告

D、期货公司通知全体董事，由董事通知股东

期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是( )

A、挪用客户保证金

B、未能有限控制投资风险

C、从事期货自营业务

D、为股东提供融资

委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。根据上述事实，请回答以下2题。

(1)吴某可以向( )提起诉讼。

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院

(2)按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体为( )。

A.期货交易所

B.丁某

C.期货公司

D.营业部经理

为5亿元，公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元。该公司的客户权益为( )

A.8亿元

B.2.5亿元

C.7.5亿元

D.8.5亿元

交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦以霉烂变质，无法使用，根据上述事实，请回答以下2题

(1)如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以( )

A、要求期货公司承担侵权责任

B、要求期货交易所承担违约责任

C、要求期货公司承担违约责任

D、要求期货交易所对期货公司承担担保责任

(2)对于货物的质量问题，乙应当向( )主张权利

A、期货公司

B、中国期货业协会

C、交割仓库

D、期货交易所

交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向( )报告。

A、所在公司住所地证监会派出机构

B、期货交易所

C、中国证监会

D、中国期货业协会

以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5℅);第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为( )

A.5900

B.5700

C.6300

D.6100

指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例( )

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

C.符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是( )

A.1.4亿元

B.1.5亿元

C.1.6亿元

D.1.7亿元

质押担保资金全额收回，没有所得。请问，如果公司首席风险管发现公司有上述对外担保问题下列表述正确的是( )P89+23

A、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

B、首席风险官应当向董事会报告

C、首席风险官应当向监事会报告

D、首席风险官应当向公司控股股东单位报告