(1)吴某可以向()提起诉讼。
A.营业部住所地中级人民法院
B.期货交易所住所地中级人民法院
C.期货公司住所地中级人民法院
D.期货交易所住所地高级人民法院
(2)按照法律规定,本案承担民事赔偿责任的主体为()。
A、期货交易所
B、丁某
C、期货公司
D、营业部经理
第1题
计算期末净资本时,假定期净资产调整值为1300万元,无负债调整值,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为500万元(按照期货交易所规定的保证金标准计算)。请回答以下问题:
(1)该公司期末净资本为( )
A.6000万元
B.5500万元
C.4700万元
D.4200万元
(2)该公司(中国金融期货交易所交易会员)下列风险监管指标中低于预警标准的是( )
A.净资本
B.净资本∕客户权益总额
C.净资本∕净资产
D.负债∕净资产
第2题
实行会员分级结算制度的期货交易所向( )收取保证金。P41
A.交易结算会员
B.全面结算会员
C.非结算会员
D.特别结算会员
第3题
2008年操纵市场案作出决定,根据上述事实,请回答以下2题
(1)对于王某被捕一事的处理,下列说法正确的是( )
A、期货公司应当立即书面通知全体股东
B、期货公司应当立即向监管机构报告
C、期货公司仅须向监管机构报告,无须通知股东
D、期货公司仅须通知股东,无须向监管机构报告
(2)对于该公司被监管机构处罚一事的处理,下列做法正确的是( )
A、期货公司书面通知全体股东
B、期货公司口头通知全体控股股东
C、期货公司在股东会上予以报告
D、期货公司通知全体董事,由董事通知股东
第4题
期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是( )
A、挪用客户保证金
B、未能有限控制投资风险
C、从事期货自营业务
D、为股东提供融资
第5题
委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏发生巨额亏损,遂向法院提起了诉讼。根据上述事实,请回答以下2题。
(1)吴某可以向( )提起诉讼。
A.营业部住所地中级人民法院
B.期货交易所住所地中级人民法院
C.期货公司住所地中级人民法院
D.期货交易所住所地高级人民法院
(2)按照法律规定,本案承担民事赔偿责任的主体为( )。
A.期货交易所
B.丁某
C.期货公司
D.营业部经理
第6题
为5亿元,公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元。该公司的客户权益为( )
A.8亿元
B.2.5亿元
C.7.5亿元
D.8.5亿元
第7题
交割,但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务,乙虽然正常交割,但是交割仓库提货时发现所提小麦以霉烂变质,无法使用,根据上述事实,请回答以下2题
(1)如果因未能按计划交割,造成甲一定损失,则甲可以( )
A、要求期货公司承担侵权责任
B、要求期货交易所承担违约责任
C、要求期货公司承担违约责任
D、要求期货交易所对期货公司承担担保责任
(2)对于货物的质量问题,乙应当向( )主张权利
A、期货公司
B、中国期货业协会
C、交割仓库
D、期货交易所
第8题
交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向( )报告。
A、所在公司住所地证监会派出机构
B、期货交易所
C、中国证监会
D、中国期货业协会
第9题
以下问题:第一,公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5℅);第二,公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元,但公司在计算净资本时,未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本为( )
A.5900
B.5700
C.6300
D.6100
第10题
指标管理试行办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例( )
A.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C.符合风险监管指标规定标准要求,并优于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准
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