A.A股
B.B股
C.H股
D.B股和H股
第4题
依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是( )。
A、登记结算公司
B、中国证监会
C、沪深交易所
D、中国证券业协会
第5题
依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是( )。
A、登记结算公司
B、中国证监会
C、沪深交易所
D、中国证券业协会
第7题
下列关于证券发行的描述中错误的是( )。
A、未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
B、向不特定对象发行证券属于公开发行
C、向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D、公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
第8题
转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核复核应当,留痕。
A、一;一
B、多;多
C、多;一
D、一;多
第9题
公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额( )利益最大化服务的宗旨和准则。
A、股东
B、持有人
C、托管人
D、基金管理机构
第10题
份总数的( )以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A、35%
B、50%
C、75%
D、90%
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