依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。

依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是( )。

A、登记结算公司

B、中国证监会

C、沪深交易所

D、中国证券业协会

股票。

A、50

B、100

C、150

D、200

下列关于证券发行的描述中错误的是( )。

A、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

B、向不特定对象发行证券属于公开发行

C、向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

D、公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核复核应当，留痕。

A、一;一

B、多;多

C、多;一

D、一;多

公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额( )利益最大化服务的宗旨和准则。

A、股东

B、持有人

C、托管人

D、基金管理机构

份总数的( )以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

A、35%

B、50%

C、75%

D、90%

工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

A、利用未公开信息交易罪

B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪

C、欺诈发行股票、债券罪

D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是( )。

Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作

Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产

Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统

Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列属于证券公司隔离墙措施的有( )。

Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ