A.自然人
B.机构
C.团体
D.以上均正确
第3题
依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是( )。
A、登记结算公司
B、中国证监会
C、沪深交易所
D、中国证券业协会
第4题
依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是( )。
A、登记结算公司
B、中国证监会
C、沪深交易所
D、中国证券业协会
第6题
下列关于证券发行的描述中错误的是( )。
A、未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
B、向不特定对象发行证券属于公开发行
C、向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D、公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
第7题
转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核复核应当,留痕。
A、一;一
B、多;多
C、多;一
D、一;多
第8题
公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额( )利益最大化服务的宗旨和准则。
A、股东
B、持有人
C、托管人
D、基金管理机构
第9题
份总数的( )以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A、35%
B、50%
C、75%
D、90%
第10题
工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A、利用未公开信息交易罪
B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C、欺诈发行股票、债券罪
D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!