关于单项资产收益率,下列说法错误的是()。
A.通常收益率的计算公式为:
B.在股票投资中,投资收益等于期内股票红利收益和价差收益之和
C.在实际中,我们经常使用历史数据来估计期望收益率:假设证券的月或年实际收益率为rt(t=1,2,…,n),那么估计期望收益率的计算公式为:
D.通常情况下,收益率受许多不确定因素的影响,因而是一个随机变量
第1题
A.委托不具备资质的人员或者机构招揽客户,并输送不正当利益
B.协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式,向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务
C.通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式,输送或者谋取不正当利益
D.安排向特定客户销售显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
第2题
A.将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员
B.收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处
C.以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果
D.违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点
第3题
A.将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员
B.收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处
C.以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果
D.违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点
第4题
下列关于证券类金融产品及服务销售的说法,不正确的是()。
A.证券公司在开展证券经纪业务营销时,只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品,不可以受他人委托代销其他公司产品及服务
B.目前,我国证券公司在开展经纪业务过程中,可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等
C.营销人员使用的宣传材料由自己制作,不得提供虚假信息,误导投资者
D。证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格,且不得销售非法产品
第5题
A.内部评估机制
B.内部评价机制
C.内部管理机制
D.内部监督管理机制
第6题
A.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利
B.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务
C.向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资
D.违规为客户提升授信额度,或者在融资资金、融券券源有限的情况下,违反公司相关制度私自决定钱券分配
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