证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:（)

A.委托不具备资质的人员或者机构招揽客户，并输送不正当利益

B.协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式，向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务

C.通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式，输送或者谋取不正当利益

D.安排向特定客户销售显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

《证券法》规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。( )

此题为判断题(对，错)。

A.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

B.违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动

C.其他谋取不正当利益的情形

D.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

A、代理委托人从事证券投资

B、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C、买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

D、以上都是

A、代理委托人从事证券投资

B、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C、买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

D、法律、行政法规禁止的其他行为

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。

A.代理委托人从事证券投资

B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

D.根据客户的风险特性，推荐投资证券产品

是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

（ ）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。

A. 《证券公司业务范围审批暂行规定》

B. 《证券法》

C. 《证券投资顾问业务暂行规定》

D. 《证券经纪人管理暂行规定》

证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括()

Ⅰ.向投资人承诺证券、期货投资收益

Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

Ⅳ.代理投资人从事证券、期货买卖

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。

A.出具警示函

B.责令清理违规业务

C.监管谈话

D.责令改正