A.委托不具备资质的人员或者机构招揽客户,并输送不正当利益
B.协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式,向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务
C.通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式,输送或者谋取不正当利益
D.安排向特定客户销售显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
第1题
A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券承销业务
D.证券投资咨询业务
第2题
A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券承销业务
D.证券投资咨询业务
第3题
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
D.证券资产管理业务
第4题
A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券承销业务
D.证券投资咨询业务
第5题
A、证券投资咨询业务
B、财务顾问业务
C、证券经纪业务
D、证券资产管理业务
第6题
A.不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
B.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失
C.妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损
D.证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
第8题
A. 《证券公司业务范围审批暂行规定》
B. 《证券法》
C. 《证券投资顾问业务暂行规定》
D. 《证券经纪人管理暂行规定》
第9题
A. 《证券公司业务范围审批暂行规定》
B. 《证券法》
C. 《证券投资顾问业务暂行规定》
D. 《证券经纪人管理暂行规定》
第10题
A. 《证券公司业务范围审批暂行规定》
B. 《证券法》
C. 《证券投资顾问业务暂行规定》
D. 《证券经纪人管理暂行规定》
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