A.采取同样强度、同样频率的客户尽职调查
B.对低风险客户采取简化的客户尽职调查,对高风险客户采取强化的客户尽职调查
C.对风险等级级别涵盖客户数量少的客户群采取强化的客户尽职调查,对风险等级级别涵盖客户数量多的客户群采取简化的客户尽职调查
D.根据客户的业务量采取相适应的客户尽职调查
第4题
A.一般客户身份识别
B.特定类型客户身份识别
C.加强客户身份识别
D.持续客户身份识别
第6题
A.高风险
B.中高风险
C.中风险
D.中低风险
E.低风险
第8题
A.不必调整客户洗钱风险等级
B.定期调整客户洗钱风险等级
C.及时调整客户洗钱风险等级
D.下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
第9题
A.不必调整客户洗钱风险等级
B.定期调整客户洗钱风险等级
C.及时调整客户洗钱风险等级
D.下一次办理业务时调攀客户洗钱风险等级
第11题
A.证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。
B.对于高风险等级客户,实施更为严格的客户身份识别措施。
C.对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。
D.对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为,开展可疑交易识别工作。
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