A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.是调整基金从业人员与所在机构之间关系的职业道德规范
B.勤勉尽责要求从业人员不得利用职务之便或机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
C.基本要求是忠诚廉洁和勤勉尽责
D.勤勉尽责要求从业人员在执业活动中,相互支持,团结协作,提高工作效率和工作质量,不推诿扯皮、贻误工作
第3题
A.对上级的不当干预无条件服从
B. 抵制来自于同事、亲友等各种关系因素的不正当干扰,坚持原则,独立自主
C. 不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
D. 不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
第4题
A.期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务
B. 除所在机构同意外,期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际 或潜在利益冲突的其他组织的职务
C. 期货从业人员因执业过错给机构造成损失的,应当承担相应责任
D. 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的,应当退还
第5题
A.期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务
B.除所在机构同意外,期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际 或潜在利益冲突的其他组织的职务
C.期货从业人员因执业过错给机构造成损失的,应当承担相应责任
D.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的,应当退还
第6题
A.忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范
B.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人
C.忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作
D.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突
第7题
A.忠诚尽责是指基金从业人员应当对待以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作
B. 忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突
C. 忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人
D. 忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范
第8题
A.应采取措施避免与投资人发生利益冲突
B.执业中发现与投资人产生利益冲突时,以投资人利益优先即可,无需向所在机构报告
C.不得在不同基金资产之间进行利益输送
D.不得从事与投资人利益相冲突的业务
第9题
A.竞争对手的代理人
B.竞争对手的雇员
C.机构客户的负责人
D.机构客户的员工
第10题
A.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动
B.不得编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
C.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
D.不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益
第11题
A.抵制来自于同事、亲友等各种关系因素的不当干扰,坚持原则,独立自主
B.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
D.对上级的指示无条件服从
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