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[单选题]

忠诚尽责,要求基金从业人员在执业过程中应当()Ⅰ不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动Ⅱ遵守所在机构的各项管理制度和操作流程Ⅲ向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺Ⅳ不得未经批准开展越权活动

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
更多“忠诚尽责,要求基金从业人员在执业过程中应当()Ⅰ不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动Ⅱ遵守所在机构的各项管理制度和操作流程Ⅲ向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺Ⅳ不得未经批…”相关的问题

第1题

下列关于忠诚尽责的基本要求说法中,正确的有()。Ⅰ.不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益Ⅱ.不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益Ⅲ.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产Ⅳ.不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

关于忠诚尽责,说法错误的是()

A.是调整基金从业人员与所在机构之间关系的职业道德规范

B.勤勉尽责要求从业人员不得利用职务之便或机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益

C.基本要求是忠诚廉洁和勤勉尽责

D.勤勉尽责要求从业人员在执业活动中,相互支持,团结协作,提高工作效率和工作质量,不推诿扯皮、贻误工作

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第3题

对于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的基本要求,以下行为错误的是()

A.对上级的不当干预无条件服从

B. 抵制来自于同事、亲友等各种关系因素的不正当干扰,坚持原则,独立自主

C. 不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

D. 不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

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第4题

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,下列说法正确的有()。

A.期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务

B. 除所在机构同意外,期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际 或潜在利益冲突的其他组织的职务

C. 期货从业人员因执业过错给机构造成损失的,应当承担相应责任

D. 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的,应当退还

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第5题

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,下列说法正确的有()。

A.期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务

B.除所在机构同意外,期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际 或潜在利益冲突的其他组织的职务

C.期货从业人员因执业过错给机构造成损失的,应当承担相应责任

D.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的,应当退还

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第6题

下列关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述中,正确的是()

A.忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范

B.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人

C.忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作

D.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突

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第7题

关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述,正确的是()

A.忠诚尽责是指基金从业人员应当对待以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作

B. 忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突

C. 忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人

D. 忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范

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第8题

关于基金从业人员职业道德中的客户至上要求,以下表述错误的是()。

A.应采取措施避免与投资人发生利益冲突

B.执业中发现与投资人产生利益冲突时,以投资人利益优先即可,无需向所在机构报告

C.不得在不同基金资产之间进行利益输送

D.不得从事与投资人利益相冲突的业务

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第9题

证券业从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。下列选项中属于利益相关方的是()。

A.竞争对手的代理人

B.竞争对手的雇员

C.机构客户的负责人

D.机构客户的员工

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第10题

证券从业人员行为准则规定:()

A.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动

B.不得编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场

C.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

D.不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益

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第11题

下列关于廉洁公正要求的说法中,错误的是()。

A.抵制来自于同事、亲友等各种关系因素的不当干扰,坚持原则,独立自主

B.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

D.对上级的指示无条件服从

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