A.抵制来自于同事、亲友等各种关系因素的不当干扰,坚持原则,独立自主
B.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
D.对上级的指示无条件服从
第2题
基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,不需要了解基金管理人的()。
A、诚信状况
B、内部控制情况
C、人员数量
D、经营管理能力
第3题
基金管理人发售基金份额、募集基金,可以收取()。
A、销售服务费
B、认购费
C、申购费
D、交易费
第4题
下列关于有赎回费用的基金,表述正确的是()。
A、对持有期限长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费总额不高于50%计入基金财产
B、不低于赎回费总额25%的赎回费应当归于基金财产
C、场外赎回不得按时间分段设置赎回费率
D、场内赎回可以按份额多少分段设置赎回费率
第6题
下列基金从业人员的行为,错误的是()。
A、平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益
B、不侵占、不挪用基金财产
C、不得在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送
D、公平地对待其管理的不同基金财产
第7题
销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括()。
A、可测原则
B、成长原则
C、易入原则
D、适用原则
第8题
基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡是指内部控制的()。
A、健全性原则
B、独立性原则
C、有效性原则
D、相互制约原则
第9题
专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括()。
A、持证上岗
B、持续学习
C、审慎开展执业活动
D、具有本科以上学历
第10题
基金托管人出现()情形时,中国证监会可取消其托管资格。
A、连续3年没有开展基金托管业务
B、在履行法定职责时存在失误
C、履行法定职责未能勤勉尽责
D、托管人高级管理人员被行政处罚
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