A.忠诚尽责是指基金从业人员应当对待以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作
B. 忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突
C. 忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人
D. 忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范
第1题
基金产品风险评价结果以基金产品的(a)来具体反映
A、风险系数
B、 风险性质
C、 风险因素
D 风险等级
第2题
后下调该债券的估值。甲将这一信息告知一个大的机构客户,该机构客户立即赎回了该基金,避免了净值下跌的风险,对于甲的行为,以下说法错误的是( )
A、甲没有公平对待客户
B、 甲对其所在机构没有忠诚尽责
C、 甲保护了客户利益,符合客户至上的基金从业人员职业道德规范要求
D、 甲违反了保密义务
第3题
基金管理人必须在( )上披露货币市场基金年报
A、 基金委托人官网
B、 基金代销机构官网
C、 基金注册机构官网
D、 中国证监会指定报刊
第4题
基金管理公司的内部控制,应能确保其财务和其他信息的( )
Ⅰ、真实
Ⅱ、 准确
Ⅲ、 完整
Ⅳ、 及时
A、 Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅳ
B、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
C、 Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
D Ⅰ Ⅱ Ⅲ
第5题
关于基金销售机构对基金销售人员的要求,以下说法正确的是( )
Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格
Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证
Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格
Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格
A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
B、 Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ
C 、Ⅰ、 Ⅱ
D 、Ⅰ 、Ⅲ
第6题
关于基金的信息披露,以下说法正确的是( )
A、 封闭式基金开放申购赎回后,应在每个开放日当日披露基金份额净值和份额累计净值
B、 至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值
C、 基金拟在证券交易所上市的,应向证监会提交上市交易公告书等上市申请材料
D、 基金管理人应当在基金合同生效当日,在指定报刊登载基金合同生效公告
第7题
私募投资基金的法律组织形式不包括( )
A、 公司型
B、 个人独资企业
C、 有限合伙企业
D、 契约型
第8题
对于私募基金管理人登记,网站公示的私募基金管理人基本情况包括( )
Ⅰ、成立时间
Ⅱ、登记时间
Ⅲ、 联系方式
Ⅳ、主要负责人
A、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
B、 Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ
C、 Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
D、 Ⅰ 、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
第9题
目前,我国开放式基金注册登记的模式不包括( )
A、 基金管理人自建注册登记系统“内置”模式
B、 委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式
C、 管理人自建和委托其他机构作为登记机构的混合模式
D、 委托中国证券登记结算有限责任公司作为登记机构的“外置”模式
第10题
关于基金从业人员的“专业审慎”职业道德规范要求,以下表述错误的是( )
A、 基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力
B、 基金从业人员取得基金从业资格后,可以从事基金管理公司的任何岗位工作
C、 基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能
D、 基金从业人员应当勤勉审慎开展业务
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