第7题
A.只有建立有效的内部控制体系,才能确保依法经营原则落实到各业务环节和岗位
B.金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制,与中国人民银行外部监管所要达到的目标不完全一致的
C.它是金融业安全的保障基础
D.可以提高金融机构的风险意识,加强金融机构的自我约束和风险管理。
第9题
A、只有建立有效的部控制体系,才能确保依法经营原则落实到各业务环节和岗位;
B、金融机构建立反洗部控制制度对洗风险进行预防和控制,与中国人民银行外部监管所要达到的目标不完全一致的;
C、它是金融业安全的保障基础;
D、可以提高金融机构的风险意识,加强金融机构的自我约束和风险管理。
第10题
A.建立健全反洗钱内部控制制度
B.建立客户身份识别制度
C.金融机构发现大额交易不报告
D.金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
E.金融机构可以进行参与洗钱
第11题
A.建立健全反洗钱内部控制制度;
B.建立客户身份识别制度;
C.金融机构发现大额交易不报告;
D.金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作;
E.金融机构可以进行参与洗钱
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