A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
第1题
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
第2题
A. 证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B. 要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
C. 对客户资金实行第三方存管
D. 对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理
第3题
第4题
第5题
A.培养职业责任感并强化合规意识教育
B.明确证券经纪人授权执业范围,建立和完善责任追究制度,使每项业务环节都纳入监控范围
C.建立制度“防线”,用完善制度、信息技术系统防范操作风险
D.要充分运用现代技术防范操作风险的发生并要加强企业文化建设
第6题
A.增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B.建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循
C.严格操作规程、提高员工素质
D.加强业务管理和各业务环节的控制
第7题
A.增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B.建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循
C.严格操作规程、提高员工素质
D.加强业务管理和各业务环节的控制
第8题
A.,最根本的就是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B.要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循
C.严格内部管理,提高差错或纠纷的处理效率
D.要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
第9题
A.增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B.建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循
C.严格操作规程、提高员工素质
D.加强业务管理和各业务环节的控制
第10题
A.最根本的就是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B.要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循
C.严格内部管理,提高差错或纠纷的处理效率
D.要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!