防范证券经纪人操作风险的措施()。

A.制度

B.条件

C.约定

D.保证

A.制定相关的法律法规和管理办法

B.建立经纪人注册管理制度和信用档案

C.建立科学合理的激励机制和风险管理制度

D.建立证券经纪人的监督和管理

A.保险经纪人;

B.职业会计师;

C.国家公务员;

D.私人医生。

A.采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理

B.采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险

C.采用净额结算方式

D.加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险

根据证券公司内部控制的原则，交易差错风险防范的主要措施有（）。

A．严格操作规则

B．提高员工素质

C．严格内部管理

D．建立公司内部监督

E．提高突发事件处理能力

A.规定

B.要求

C.保证

A．正确

B．错误

C．放弃

A.采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理

B.采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险

C.建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险

D.加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险