证券经纪业务合规风险的防范措施包括()

证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。(1分)

证券经纪业务合规风险的防范措施包括()①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。

A．建立健全各项规章制度

B．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督

C．增强法治观念和合规意识

D．提高差错或纠纷的处理效率

下列不属于证券经纪业务合规风险的防范措施的是()。

A.建立经纪业务检查稽核制度

B.建立健全各项规章制度

C.对客户交易结算资金实行第三方存管

D.强化岗位制约和监督