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证券经纪业务合规风险的防范措施包括（)①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都

证券经纪业务合规风险的防范措施包括()①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

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第6题

下列不属于证券经纪业务合规风险的防范措施的是（)。A.建立经纪业务检查稽核制度B.建立健全各项

下列不属于证券经纪业务合规风险的防范措施的是()。

A.建立经纪业务检查稽核制度

B.建立健全各项规章制度

C.对客户交易结算资金实行第三方存管

D.强化岗位制约和监督

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第7题

违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项属于证券经纪业务风险中的合规风险。（)

违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项属于证券经纪业务风险中的合规风险。()

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A.合规风险

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A.管理风险

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D.合规风险

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第10题

证券经纪业务的风险主要包括（）。

A.合规风险

B.管理风险

C.政策风险

D.技术风险

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第11题

证券经纪业务的风险主要包括（）。

A.合规风险

B.管理风险

C.政策风险

D.技术风险

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