A.无需调整
B.通过人工调整模块调整客户风险等级
C.通过风险调整请求模块调整客户风险等级
D.通过等级复评模块调整客户风险等级
第1题
A. 客户来自或客户居住地、营业地以及客户交易对手为反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家或地区,包括避税型离岸金融中心
B. B.客户为外国政要及其家庭成员或与其存在密切关系的人员,外国政要包括但不限于外国国家或政府首脑,政府、司法或军事部门高级官员,外国政党要员等
C. C.发生涉嫌恐怖融资的可疑交易,或与恐怖组织、恐怖分子或恐怖分子嫌疑人发生资金往来的客户
D. D.名列我国相关政府部门要求协查、关注名单的客户,或与上述名单发生资金往来的客户
E. E.因涉嫌犯罪接受公安、检察、税务、海关等有关机构冻结或扣划资金的客户
第2题
B.B-客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施名单的
C.C-客户为外国政要及其特定关系人
D.D-客户拒绝本行依法开展客户尽职调查工作的
第6题
B.任意4 个(含)以上预警指标超过安全警戒线;
C.任意一个预警指标超过安全警戒线负偏离30%以上;
D.任意一个预警指标超过安全警戒线负偏离35%以上
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