由证券或者依法取得处分权的证券。下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是()。Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作

Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产

Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统

Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法中，正确的是（）。

I 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

Ⅱ 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，但不介绍存在的相关风险

Ⅲ 从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格

IV 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

A.I Ⅱ Ⅲ

B.I Ⅲ IV

C.I Ⅱ IV

D.Ⅱ Ⅲ IV

B．努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则

C．准确执行客户指令，为客户保密

D．努力钻研业务，提高业务水平和工作效率

A. 股票

B. 法定公益金

C. 金融债券

D. 公司债券

下列各项中，（）属于证券经纪业务的特点。

I.证券经纪商的中介性 Ⅱ.客户资料的保密性 Ⅲ.客户指令的权威性 IV.业务对象的广泛性

A.I Ⅱ Ⅲ IV

B.Ⅱ Ⅲ IV

C.I Ⅱ Ⅲ

D.I IV

A、银行公开发行的股票

B、金融债券

C、大额可转让定期存单

D、国债

A、借据

B、债券

C、股票

D、存款单

B．中国证券投资基金业协会《基金从业人员行为准则》

C．基金公司的《证券投资基金销售规则》

D．基金公司对基金从业人员公司内部规则

A. 按照年度预算及有关规定办理经费申领手续

B. 负责所辖单位银行账户的管理；办理本单位银行账户开立.撤销.备案手续

C. 负责保管单位财务公章

D. 登记本单位银行存款日记账和现金日记账；定期核对银行对账单.有关账簿.有价证券和现金

A. 李某和王某通过合谋，集中双方的资金优势，连续买入某股票，操纵了该股票交易价格

B. 证券交易所自营业务研究人员邓某，根据上市公司披露的财务报告，预测该上市公司盈利良好，建议其朋友于某购买该股票

C. 田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易，影响证券交易价格和交易量

D. 郭某和戴某利用自己的持股优势，双方以事先约定的时间、价格进行交易，影响了交易价格和交易量