A.借据
B.债券
C.股票
D.存款单
第7题
A. 证监会工作人员王某在任期内借其表兄名义买卖股票
B. 证券交易的对象是依法发行并交付的证券
C. 上市公司董事将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出,由此所得收益归该董事个人
D. 证券交易以期货的方式进行
第8题
A. 没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款
B. 给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任
C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
D. 责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
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