A.中国证监会发布的《中国证券投资基金法》
B.中国证券投资基金业协会《基金从业人员行为准则》
C.基金公司的《证券投资基金销售规则》
D.基金公司对基金从业人员公司内部规则
第4题
A.草拟监管证券投资基金的规则、实施细则;
B.审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立,监管证券投资基金管理公司的业务活动;与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格,并监管其基金托管业务;监管证券投资基金的销售和运作;
C.组织研究、草拟证券公司风险监控、处置和重组的政策法规和工作方案,研究解决风险处置中遇到的复杂疑难问题
D. 审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动
第6题
A.开放式证券投资基金单个开放日,基金净赎回申请超过基金总份额的10%
B.开放式证券投资基金连续7个开放日,只有赎回申请,没有申购申请
C.单笔赎回单位超过l亿
D.当日累计赎回单位超过2亿
第8题
A.开放式证券投资基金单个开放日,基金净赎回申请超过基金总份额的10%
B.开放式证券投资基金连续7个开放日,只有赎回申请,没有申购申请
C.单笔赎回单位超过1亿
D.当日累计赎回单位超过2亿
第10题
A.开放式证券投资基金单个开放日,基金净赎回申请超过基金总份额的10%
B.单笔赎叫单位超过1亿
C.当日累计赎回单位超过2亿
D.开放式证券投资基金连续7个开放日,只有赎回清单,没有申购申清
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!