A.1.0
B.2.0
C.3.0
D.5.0
第5题
A.依法维护会员合法权益,反映会员的建议和要求
B.制定行业自律规则
C.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷
D.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案
第6题
A.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
B.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
C.基金托管人资格由中国证监会负责
D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
第9题
A.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
B.基金监管机构职权的取得应当有法律依据
C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括行业协会的自律规则
D.基金监管机构的设置必须有法律依据
第10题
A.对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事,自破产清算终结之日起超过五年的
B.因违法行为被期货公司开除的人
C.犯有走私罪,被判处过刑罚的人
D.因违法行为被吊销执业证书的律师
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