A.社会力量
B.基金机构内部监督部门
C.基金行业自律组织
D.有法定监管权的政府机构
第2题
A.依法维护会员合法权益,反映会员的建议和要求
B.制定行业自律规则
C.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷
D.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案
第3题
A.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
B.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
C.基金托管人资格由中国证监会负责
D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
第6题
A.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
B.基金监管机构职权的取得应当有法律依据
C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括行业协会的自律规则
D.基金监管机构的设置必须有法律依据
第7题
A.对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事,自破产清算终结之日起超过五年的
B.因违法行为被期货公司开除的人
C.犯有走私罪,被判处过刑罚的人
D.因违法行为被吊销执业证书的律师
第8题
A.基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴,而是行业自律组织监管的范畴
B.政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程
C.政府基金监管的监管活动具有强制性
D.政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管
第9题
A.经代销机构合规负责人出具合规意见书
B.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意
C.经代销机构负责人安排,由一线销售骨干审批同意
D.经基金公司督察长审核并出具合规意见书
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