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关于非公开募集基金,以下描述错误的是()。

A.可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介

B.应当向合格投资者募集

C.合格投资者累计不得超过二百人

D.应当制定签订基金合同

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更多“关于非公开募集基金,以下描述错误的是()。”相关的问题

第1题

申请开展基金销售业务资格的机构,其技术系统应与()的系统进行联网测试。

A.中国证券登记结算公司

B.中国人民银行清算中心

C.商业银行电子银行部

D.第三方支付公司

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第2题

关于依法监管原则,以下说明错误的是()。

A.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

B.基金监管机构职权的取得应当有法律依据

C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括行业协会的自律规则

D.基金监管机构的设置必须有法律依据

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第3题

根据《证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求,以下可以成为公募基金从业人员的是()。

A.对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事,自破产清算终结之日起超过五年的

B.因违法行为被期货公司开除的人

C.犯有走私罪,被判处过刑罚的人

D.因违法行为被吊销执业证书的律师

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第4题

关于政府对基金的监管与基金行业自律监管,以下表述错误的是()。

A.基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴,而是行业自律组织监管的范畴

B.政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程

C.政府基金监管的监管活动具有强制性

D.政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管

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第5题

以下对基金宣传推介材料的审核,不合规的是()。

A.经代销机构合规负责人出具合规意见书

B.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意

C.经代销机构负责人安排,由一线销售骨干审批同意

D.经基金公司督察长审核并出具合规意见书

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第6题

以下关于基金财产的运用,合规的是()。

A.购买上市公司定向增发的股票

B.用于发起设立有限合伙企业

C.用于承销公开发行的股票和债券

D.购买基金托管人的股权

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第7题

中国证监会依法履行监管职责,有权采取的措施包括()。Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料Ⅱ.查阅、复制当事人与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录Ⅲ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第8题

以下私募基金的推介行为,错误的是()。

A.可以自行销售,也可以委托销售机构销售私募基金

B.应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估,确认是否为合格投资人

C.可以向投资人承诺保本,但不得向投资人承诺最低收益

D.自行销售的,不得公开推介,委托销售机构销售的,销售机构也不得公开推介

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第9题

基金行政监管应当具有全面性,以下不属于行政监管范围的是()。

A.基金机构从业人员的资格和行为

B.为基金机构提供法律服务的律师事务所

C.各种基金机构的设立、变更和终止

D.基金机构对证券投资决策的正确性

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第10题

关于股权投资基金信息披露的自律管理措施,以下表述错误的是()

A.信息披露义务人未按要求披露信息的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分

B.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责,首次不记入诚信档案,第二次应记入诚信档案

C.股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的,由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理

D.股权投资基金管理人未按要求披露信息的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分

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