A.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
B.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
C.基金托管人资格由中国证监会负责
D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
第3题
A.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
B.基金监管机构职权的取得应当有法律依据
C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括行业协会的自律规则
D.基金监管机构的设置必须有法律依据
第4题
A.对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事,自破产清算终结之日起超过五年的
B.因违法行为被期货公司开除的人
C.犯有走私罪,被判处过刑罚的人
D.因违法行为被吊销执业证书的律师
第5题
A.基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴,而是行业自律组织监管的范畴
B.政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程
C.政府基金监管的监管活动具有强制性
D.政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管
第6题
A.经代销机构合规负责人出具合规意见书
B.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意
C.经代销机构负责人安排,由一线销售骨干审批同意
D.经基金公司督察长审核并出具合规意见书
第8题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
第9题
A.可以自行销售,也可以委托销售机构销售私募基金
B.应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估,确认是否为合格投资人
C.可以向投资人承诺保本,但不得向投资人承诺最低收益
D.自行销售的,不得公开推介,委托销售机构销售的,销售机构也不得公开推介
第10题
A.基金机构从业人员的资格和行为
B.为基金机构提供法律服务的律师事务所
C.各种基金机构的设立、变更和终止
D.基金机构对证券投资决策的正确性
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!