A.全面性原则
B.审慎性原则
C.有效性原则
D.及时性原则
第1题
A.连续两年反洗钱工作考核评定结果排名末位的
B.一年时间内出现三次及以上工作失误但尚未造成洗钱结果发生和公司损失的
C.反洗钱工作领导小组主要领导态度消极、工作安排不到位、监督与约束不力、拒绝从事反洗钱工作、发表不利于反洗钱工作言论的
D.其他严重妨碍反洗钱工作开展的
第2题
A.受到反洗钱监管机构通报表扬的
B.对公司反洗钱内控制度提出重大合理化建议,有效促进反洗钱内控制度健全完善的
C.连续3年认真完成本职工作,未出现失误的
D.在反洗钱方面为公司挽回重大损失的
第3题
A.客户特性
B.客户财务特征
C.客户行为特征
D.客户交易特征
第4题
A.反洗钱内控制度制定和修订情况
B.反洗钱组织架构调整情况
C.反洗钱分管领导、反洗钱职能部门负责人以及反洗钱岗位工作人员变动情况
D.其他应报送的信息
第6题
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
第8题
A.负责人
B.分管领导
C.反洗钱职能部门负责人
D.反洗钱工作联系人
第9题
A.3;5
B.5;5
C.5;10
D.10;10
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