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[多选题]

下列哪些个人投资者符合科创板股票交易开户的主体资格()。

A.甲投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均为人民币 30万元;参与证券交易12个月

B.乙投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均为人民币 30万元;参与证券交易36个月

C.丙投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均为人民币 60万元;参与证券交易25个月

D.丁投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均为人民币 100万元;参与证券交易12个月

E.戊投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均为人民币 100万元;参与证券交易25个月

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更多“下列哪些个人投资者符合科创板股票交易开户的主体资格()。”相关的问题

第1题

下列哪些符合科创板市值及财务指标的要求( )。

A.甲公司预计市值为人民币13亿元,最近两年净利润均为正且累计净利润为人民币8000万元

B.乙公司预计市值为人民币17亿元,最近一年营业收入为人民币3亿元,最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于13%

C.丙公司预计计市值不低于人民币25亿元,最近一年营业收入为人民币2.8亿元,且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计为人民币1.3亿元

D.丁公司预计市值为人民币35亿元,且最近一年营业收入为人民币4亿元

E. 戊公司是一家尚未在境外上市红筹企业,预计市值为人民币70亿元,且最近一年营业收入为人民币7亿元

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第2题

各方机构在廉洁从业管理中需承担的责任有:( )

A、机构承担廉洁从业风险防控主体责任;

B、董事会对廉洁从业管理的有效性承担责任;

C、主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人;

D、各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

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第3题

保荐人应报送科创板发行上市申请文件包括哪些( )。

A.招股说明书

B.发行保荐书

C.审计报告

D.法律意见书

E.上市保荐书

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第4题

《证券期货投资者适当性管理办法制度》发布时间: ( )。

A、2018年7月

B、2017年7月

C、2018年9月

D、2017年9月

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第5题

《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》、《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》前面两个有关廉洁从业的规定是( )发布的。

A、中国证监会

B、中国证券业协会

C、国务院

D、中国投保局

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第6题

新的资管新规与现行规则相比,投资门槛有( )变化。

A、固收类50万、混合类30万元

B、固收类30万,混合类50万元

C、固收类30万、混合类40万元

D、投资门槛均为100万元

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第7题

与《商业银行理财办法》的比较:说法正解的有( )。

A、私募规则基本一致

B、公募规则有所不同

C、私募和公募规则都一样

D、私募和公募规则都不一样

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第8题

“实质性”的适当性指的是( )。

A、将适当性管理的理念与要求融入到财富管理展业的每一个“主体”与中

B、给客户一些实质性的好处

C、将适当性管理的理念与要求融入到财富管理展业的每一个 “环节”中

D、给客户一些好的股票和产品

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第9题

《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》覆盖了以下哪几个方面:( )

A、全体经营机构

B、全体从业人员

C、全部业务环节

D、以上都没有覆盖

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第10题

( ),证监会发布《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》。

A、2019年元月

B、2018年6月

C、2018年9月

D、2018年12月

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