A.2019年元月
B.2018年6月
C.2018年9月
D.2018年12月
第4题
A、设置此类架构的原因、合法性及合理性
B、持股的真实性、是否存在委托持股、信托持股、是否有各种影响控股权的约定
C、股东的出资来源
D、实际控制人是否持有境外护照
第5题
A、书面警示
B、监管谈话
C、要求限期改正
D、要求公开更正、澄清或者说明
E、要求限期参加培训或者考试
第6题
A、新设公募基金管理人管理的各类产品参与证券交易所交易的,应当委托证券公司办理
B、已直接进入证券交易所交易的公募基金管理人管理的老产品,原有证券交易模式可暂不调整
C、已直接进入证券交易所交易的公募基金管理人新发行的基金产品,应当采用新交易模式进场交易
D、保险公司及保险资产管理公司、商业银行及商业银行理财机构、期货公司资产管理子公司等金融机构及其管理的各类产品新进入证券交易所交易的,参照适用
第7题
A、交易所科创板的定位以及发行人是否具备科技创新属性、符合科创板定位
B、交易所《科创板企业上市推荐指引》等相关规则的制定
C、发行上市申请文件中与发行人业务和技术相关的问题
D、国内外科技创新以及产业化应用的发展动态
第8题
A、复审申请书
B、保荐人就复审事项出具的意见书
C、律师事务所就复审事项出具的法律意见书
D、交易所规定的其他文件
第9题
A、所处行业及其技术发展趋势与国家战略的匹配程度
B、企业拥有的核心技术在境内与境外发展水平中所处的位置
C、核心竞争力及其科技创新水平的具体表征
D、保持技术不断创新的机制、技术储备及技术创新的具体安排
E、依靠核心技术开展生产经营的实际情况
第10题
A、公司技术负责人、研发负责人
B、研发部门主要成员
C、主要知识产权和非专利技术的发明人或设计人
D、主要技术标准的起草者
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