A.将适当性管理的理念与要求融入到财富管理展业的每一个“主体”与中
B.给客户一些实质性的好处
C.将适当性管理的理念与要求融入到财富管理展业的每一个 “环节”中
D.给客户一些好的股票和产品
第6题
A、设置此类架构的原因、合法性及合理性
B、持股的真实性、是否存在委托持股、信托持股、是否有各种影响控股权的约定
C、股东的出资来源
D、实际控制人是否持有境外护照
第7题
A、书面警示
B、监管谈话
C、要求限期改正
D、要求公开更正、澄清或者说明
E、要求限期参加培训或者考试
第8题
A、新设公募基金管理人管理的各类产品参与证券交易所交易的,应当委托证券公司办理
B、已直接进入证券交易所交易的公募基金管理人管理的老产品,原有证券交易模式可暂不调整
C、已直接进入证券交易所交易的公募基金管理人新发行的基金产品,应当采用新交易模式进场交易
D、保险公司及保险资产管理公司、商业银行及商业银行理财机构、期货公司资产管理子公司等金融机构及其管理的各类产品新进入证券交易所交易的,参照适用
第9题
A、交易所科创板的定位以及发行人是否具备科技创新属性、符合科创板定位
B、交易所《科创板企业上市推荐指引》等相关规则的制定
C、发行上市申请文件中与发行人业务和技术相关的问题
D、国内外科技创新以及产业化应用的发展动态
第10题
A、复审申请书
B、保荐人就复审事项出具的意见书
C、律师事务所就复审事项出具的法律意见书
D、交易所规定的其他文件
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