A.复杂金融产品是如何构造和定价的
B.产品的基础资产的性质和复杂程度
C.产品的相关风险(例如对手方风险、流动性风险、市场风险)
D.产品发行人和产品提供方或者生产者的经验和声誉
第1题
A、在受监管市场或欧盟承认的其他市场交易的股票
B、货币市场工具
C、可转让证券集合投资计划
D、债券和其他形式的证券化债务(不包括含衍生品的债券或证券化债务)
第2题
A、非专业投资者对金融产品和服务的认知能力不足,缺乏金融投资经验
B、非专业投资者无雄厚资产实力来聘请专业人士,容易对证券公司的推荐和顾问意见产生依赖
C、非专业投资者缺乏承受投资风险的财务实力
D、非专业投资者难以充分理解金融产品或服务的风险
第4题
A、公平交易职责
B、诚实信用职责
C、管理利益冲突
D、专业服务职责
第5题
A、每笔申报金额应当为100万元的整数倍
B、最大单笔申报金额不超过1亿元
C、最大单笔申报金额不超过3亿元
D、单一证券公司当日各期限档次转融资申报总额不超过5亿元,本公司另有规定的除外
第6题
A、信用业务对券商收入贡献越来越大
B、转融资可解决券商资金不足的问题
C、转融券可解决券商券源不足的问题
D、打通货币与资本市场,提高市场效率
第7题
A、自有资金和证券
B、通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
C、通过证券金融公司的业务平台融入的资金
D、依法筹集的其他资金和证券
第8题
A、为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
B、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C、监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险
D、证监会确定的其他职责
第9题
A、具有融资融券业务资格,且业务运作规范
B、业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案
C、技术系统准备就绪
D、参与转融通业务应当具备的其他条件
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