A.非专业投资者对金融产品和服务的认知能力不足,缺乏金融投资经验
B.非专业投资者无雄厚资产实力来聘请专业人士,容易对证券公司的推荐和顾问意见产生依赖
C.非专业投资者缺乏承受投资风险的财务实力
D.非专业投资者难以充分理解金融产品或服务的风险
第2题
A、公平交易职责
B、诚实信用职责
C、管理利益冲突
D、专业服务职责
第3题
A、每笔申报金额应当为100万元的整数倍
B、最大单笔申报金额不超过1亿元
C、最大单笔申报金额不超过3亿元
D、单一证券公司当日各期限档次转融资申报总额不超过5亿元,本公司另有规定的除外
第4题
A、信用业务对券商收入贡献越来越大
B、转融资可解决券商资金不足的问题
C、转融券可解决券商券源不足的问题
D、打通货币与资本市场,提高市场效率
第5题
A、自有资金和证券
B、通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
C、通过证券金融公司的业务平台融入的资金
D、依法筹集的其他资金和证券
第6题
A、为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
B、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C、监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险
D、证监会确定的其他职责
第7题
A、具有融资融券业务资格,且业务运作规范
B、业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案
C、技术系统准备就绪
D、参与转融通业务应当具备的其他条件
第10题
A、受托管理人履行职责情况和发行人的经营与财务状况
B、发行人募集资金使用及专项账户运作情况和内外部增信机制、偿债保障措施发生重大变化的,说明基本情况及处理结果
C、发行人偿债保障措施的执行情况以及公司债券的本息偿付情况和发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况(如有)
D、债券持有人会议召开的情况和发生本准则第十一条规定情形的,说明基本情况及处理结果
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