A.具有融资融券业务资格,且业务运作规范
B.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案
C.技术系统准备就绪
D.参与转融通业务应当具备的其他条件
第3题
A、受托管理人履行职责情况和发行人的经营与财务状况
B、发行人募集资金使用及专项账户运作情况和内外部增信机制、偿债保障措施发生重大变化的,说明基本情况及处理结果
C、发行人偿债保障措施的执行情况以及公司债券的本息偿付情况和发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况(如有)
D、债券持有人会议召开的情况和发生本准则第十一条规定情形的,说明基本情况及处理结果
第4题
A、发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
B、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十
C、发行人作出减资、合并、分立、解散、申请破产的决定
D、发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查,发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
第5题
A、受托管理人未能持续履行本准则或受托协议约定的受托管理人职责
B、受托管理人停业、解散、破产或依法被撤销
C、受托管理人提出书面辞职
D、受托管理人不再符合受托管理人资格的其他情形
第7题
A、取消一般月份梯度保证金
B、交割月前一个月的梯度保证金执行时间后推
C、一般月份套保或套利增加额度有效期延长到交割月前一个月的最后一个交易日
D、取消期货公司会员限仓
第10题
A、“严出”与“宽进”配套
B、理顺定价机制,防止炒烂,优化市场资源配置效率
C、对经营失败难以恢复的公司实现快速、及时出清
D、为“僵尸”企业精准画像
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