A.200 人
B.150 人
C.50 人
D.10 人
第3题
A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换
B.有限责任公司可以变更为股份有限责任公司
C.有限责任公司可以变更为股份有限公司,股份有限公司不得变更为有限责任公司
D.股份有限公司可以变更为有限责任公司,有限责任公司不得变更为股份有 限公司
第4题
A.从业人员应保守客户的个人隐私
B.客户服务结束或者离开所在机构后,从业人员的保密义务结束
C.从业人员应保守客户的商业秘密
D.从业人员应保守所在机构的商业秘密
第7题
上市公司出现( )的情形时、证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
Ⅰ、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
Ⅱ、最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
Ⅲ、公司主要银行账号被冻结
Ⅳ、公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅡⅣ
C、ⅡⅢⅣ
D、ⅠⅡⅢⅣ
第8题
网上与网下股份登记完成后,证券登记结算公司将新股股东名册交予( )。
A.证券交易所
B.证券公司
C.主承销商
D.发行人
第9题
上海证券交易所对会员资格的要求不包括( )。
A.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C.注册资产5亿以上
D.承认证券交易所的章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费
第10题
投资者办理上海证券交易所开放式基金场内认购、申购与赎回,应使用( )。
A.上海人民币普通股票账户
B.上海人民币特种股票账户
C.证券投资基金账户
D.上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户
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